Auto auditoría de lavado de activos: Cumpla la normativa

Pregunta 1: ¿Con qué frecuencia revisa y aprueba la alta dirección el manual PLA-FTOD?

Pregunta 2: ¿Cómo comunica su empresa los roles y responsabilidades de PLA-FTOD?

Pregunta 3: ¿El comité de cumplimiento funciona regularmente?

Pregunta 4: ¿Nivel de independencia del oficial de cumplimiento?

Pregunta 5: ¿Evaluación de la gobernanza PLA-FTOD?

Pregunta 1: ¿Con qué frecuencia aplica DD reforzada para clientes de alto riesgo?

Pregunta 2: ¿Con qué frecuencia actualiza las matrices de riesgo?

Pregunta 3: ¿Cómo documenta la identificación de beneficiarios finales?

Pregunta 4: ¿Con qué frecuencia revisa los controles internos de DD?

Pregunta 5: ¿Cómo aplica DD a proveedores?

Pregunta 1: ¿Con qué frecuencia concilia transacciones reportadas con registros contables?

Pregunta 2: ¿Cómo documenta el procedimiento de reporte RESU?

Pregunta 3: ¿Cómo identifica y reporta operaciones sospechosas (ROS)?

Pregunta 4: ¿Con qué frecuencia realiza cotejos entre UAFE y contabilidad?

Pregunta 5: ¿Cumple con los plazos de reporte RESU/NO-RESU?

Pregunta 1: ¿Con qué frecuencia actualiza la evaluación de riesgos PLA-FTOD?

Pregunta 2: ¿Cómo implementa controles mitigantes según riesgo?

Pregunta 3: ¿Cómo gestiona la detección de transacciones sospechosas?

Pregunta 4: ¿Qué herramientas de monitoreo utiliza?

Pregunta 5: ¿Cómo protege la seguridad de datos?

Pregunta 1: ¿Con qué frecuencia realiza capacitación en PLA-FTOD?

Pregunta 2: ¿Realiza simulacros prácticos de fraude?

Pregunta 3: ¿Con qué frecuencia actualiza el contenido de capacitación?

Pregunta 1: ¿Cómo gestiona los expedientes KYC?

Pregunta 2: ¿Cuánto tiempo conserva la documentación?